市立萬芳高中打工 證監會擬重罰同花順等三公司

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國立鳳山高中打工
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京華時報訊(記者敖曉波)恆生公司開發HOMS系統的項目組成員們恐怕不會想到,這款原本方便私募基金管理資產的軟體,會因一場史無前例的嚴查場外配資毀於一旦。記者昨天獲悉,距證監會8月18日對恆生公司、上海銘創和同花順3家公司立案調查半月後,3家公司涉嫌非法經營證券業務的行為被坐實,證監會近日擬對3家公司作出巨額處罰。其中,作為此次場外配資的主角之一——恆生公司罰沒總金額超過5億。

經證監會調查,恆生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統,投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。3家公司在明知客戶經營方式的情況下,仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務,並獲取非法收益,嚴重擾亂證券市場秩序。

國立大甲高中打工市立后綜高中打工證監會認定,恆生公司、銘創公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定,構成《證券法》第一百市立西苑高中打工市立大直高中打工九十七條所述非法經營證券業務的行為。

證監會表示,依據《證券法》第一百九十七條的規定,證監會擬決定對恆生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰,3家公司均收到巨額罰單。其中,作為眾多場外配資公司和傘形信託所採用的風控系統的提供商,過去一年中,恆生公司的HOMS託管資產量和融資客戶數目增長迅速。因此,此番遭到證監會罰沒超過5億元的重市立萬芳高中打工罰。

根據處罰通知顯示,沒收恆生公司違法所得132852384.06元,並處以398557152.18元罰款;對恆生公司董事長市立清水高中打工劉曙峰、總經理官曉嵐給國立臺東大學打工予警告,並分別處以30萬元罰款。

沒收銘創公司違法所得15987891.93元,並處以47963675.79元罰款;對銘創公司董事長劉照波市立新莊高中打工、總經理謝承剛給予警告,並分別處以20萬元罰款。

沒收同花順公司違法所得2176997.22元,並處以6530991.66元罰款;對同花順公司副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告,並分別處以10萬元、5萬元罰款。

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